Lorsque le gouvernement fédéral viennent frapper : Ce que les juristes d'affaires faut savoir sur droit pénal

Mais je suis un avocat d'affaires. Je ne traite pas avec les criminels.

Ce doesn ’ won en matière pénale de moyenne t ’ t récolte vers le haut dans votre pratique. Peut-être que votre client sera la cible de l'enquête, ou seulement un témoin, mais les chances sont que vous rencontrerez une enquête criminelle.

Même honnête et ‘ respectueux de la loi ’ entreprises peuvent devenir des cibles des enquêtes criminelles en raison de la vaste doctrine de respondeat superior. Les sociétés peuvent être pénalement responsables des actes de leurs agents et même leurs employés plus jeunes tant que les actes ont été commis dans le cours et le cadre de ses fonctions et étaient destinées à tirer profit de la société. Étant donné que la société est la poche profonde, la société peut-être être ciblée, ainsi que des employés coupables.

Il y a eu une tendance constante à la criminalisation de conduite permettant de traiter principalement par le biais de voies de recours administratives ou civiles. Procureurs ciblent maintenant certains cas de soins de santé et de l'environnementales pour les poursuites pénales lorsque, dans le passé, ces mêmes cas seraient ont été abordées par le recouvrement des trop-payés ou des amendes administratives et des sanctions. La large portée des lois pénales fédérales rend presque n'importe quel comportement fautif un crime potentiel.

Il y a également eu une tendance à la coordination de l'ensemble des outils d'application de gouvernement – poursuites pénales, des poursuites civiles et des sanctions administratives – grâce à des enquêtes parallèles ou séquentiels

En quoi une affaire criminelle susceptible d'aboutir ?

Questions de cols blancs peuvent arriver dans un certain nombre de manière. Un client peut demander des conseils sur l'inconduite d'un employé. Une poursuite civile peut alléguer une conduite criminelle par RICO, False Claims Act ou d'autres allégations de fraude. Preuve des délits des cols blancs peut-être également mis au point au cours de la découverte.

Votre client peut également devenir une cible, le sujet ou le témoin dans l'enquête gouvernementale. Dans les enquêtes fédérales, une cible est la priorité du gouvernement ’ enquête de s, un sujet est celui qui pourrait devenir une cible, et un témoin est un gouvernement croit croit détenir des renseignements utiles à l'enquête, mais n'est pas une cible ou l'objet. Il est important de déterminer la catégorie à laquelle le client s'intègre aussi rapidement que possible et aussi à reconnaître que la situation peut changer d'une catégorie à l'autre.

Enquêtes sur la criminalité des cols blancs la plupart commencent en secret. L'enquête peut être déclenchée par une plainte Qui Tam alléguant une violation de l'État ou fédéral False Claims Act. Ces plaintes sont déposées sous scellés. Ou l'enquête peut être déclenchée par une saisine de l'Agence ou d'un rapport d'une plaignante victime. Au cours de la phase cachée de l'enquête, le gouvernement tente d'utiliser undercover techniques telles que la surveillance consensuelle des conversations pour obtenir des aveux incriminants. Le gouvernement utilisera cette période pour développer la cause probable d'obtenir un mandat de perquisition.

Il y a de nombreux signes révélateurs, qu'une enquête peut aller sur, de vérifications ciblées non systématiques, d'entrevues de mandataire d'employés actuels ou anciens. Il est fréquent pour les agents à la baisse sur les employés à la maison le soir pour éviter d'alerter la société. Confirmation qu'une enquête est en cours vient quand le gouvernement délivre des assignations ou exécute un mandat de perquisition.

Dans une affaire de cols blancs, une citation à comparaître sera probablement délivrée par l'Office d'inspecteur général (OIG) d'un service particulier, ou par le grand jury. Production de documents peut également être contraint à travers une autorisé d'enquête demande (aide) qui peut être délivré par le procureur américain ’ Bureau de s.

Un grand jury subpoena peut contraindre à la production des documents et des témoignages. Comme indiqué ci-dessus, étant donné que la procédure du grand jury est soumis à des règles strictes de confidentialité, les procureurs criminels utilisent parfois OIG assignations ou aide ’ s de sorte que les renseignements peuvent être partagés avec ceux d'enquêter sur les allégations civiles.

Délivrance d'une assignation n'indique pas nécessairement que le gouvernement a des preuves solides d'une conduite criminelle. Un mandat de perquisition, d'autre part, peuvent émettre uniquement si le gouvernement convainc un magistrat qu'il a cause probable que preuve ou instruments d'un crime seront trouvées. Une citation à comparaître est souvent émise à des tiers non ciblées alors qu'un mandat de perquisition est généralement utilisé pour obtenir des preuves par des cibles de l'enquête criminelle.

Comment dois-je réagir ?

Soigneusement. Répondant de façon inappropriée pourrait porter préjudice à votre client que vous puisse atterrir en prison. Lois fédérales entrave à la justice sont larges et de mentir à un agent fédéral est un crime si la déclaration a été faite sous serment (demandez à Martha Stewart!).

Les sociétés font face à des sanctions sévères si trouvé coupable de délits criminels. En supplémentaire pour les amendes pénales et les sanctions face par une société, les conséquences civiles et administratives sont onéreuses. Par exemple ; une entité qui a commis une fraude de l'assurance-maladie pourrait être responsable des dommages aigus dans le cadre du False Claims Act plus pécuniaires civiles jusqu'à 11 000 $ pour chaque réclamation présentée. Entreprises sont probablement plus terrible de le “ la peine de mort, ”, exclusion ou radiation de programmes gouvernementaux, qui est une conséquence possible et parfois obligatoire d'une condamnation pénale ou de la décision défavorable de procédures civile ou administrative.

Individus font face longue incarcération ainsi que des conséquences financières désastreuses. Conformément aux directives de la sentence fédérale, criminels de cols blancs rarement échappent à une période d'incarcération. En outre, procureurs utilisent couramment des accusations de blanchiment d'argent pour leur permettre de confisquer des biens appartenant à la défenderesse.

Mandats de perquisition

Supposons qu'un client appelle frénétiquement et vous indique les agents fédéraux (avec canons!) sont à la porte avec un mandat de perquisition. Que conseillez-vous ?

Si les agents ont un mandat de perquisition, ils ont le droit de pénétrer dans la propriété et les lieux décrits dans le mandat de recherche. Cette première étape, ensuite, est d'obtenir une copie du mandat de déterminer son champ d'application et d'identifier le procureur des États-Unis adjoint qui a approuvé. Une tentative devrait aussi il a fait obtenir une carte professionnelle des agents d'exécution de la recherche. À ce stade l'affidavit qui énonce les éléments de preuve établissant la cause probable ne sera généralement disponible.

Les plus critiques conseils à un client dont les locaux sont recherchés ne veut ne pas interférer avec les agents effectuant la recherche. Si les agents perçoivent que quelqu'un interfère avec eux, ils n'hésiteront pas à l'arrestation de la personne pour entrave à la justice. Dans le même temps, il est utile si le client peut contrôler ce que les agents font et tenir un registre de ce qu'ils sont à saisir. Le client devrait faire des efforts pour informer les agents de privilégiés ou autre matériaux sensible qui peuvent exiger un traitement spécial ou de documents ou de matériel qui est essentielle au maintien de l'exploitation de l'entreprise.

En cherchant, agents tentera d'interroger les employés. Si un employé désire soumettre à une entrevue est une décision personnelle. En aucun cas le client conseille un employé ne pas à parler aux forces de l'ordre depuis qui pourrait être considéré comme une entrave à la justice. En revanche, il est permis d'expliquer aux employés de leur droit de refuser de parler aux agents si elles décident de ne pas, et qu'ils peuvent demander que l'avocat soit présent. Puisqu'il s'agit d'une zone sensible, la meilleure pratique est d'avoir les avocats compétents à fournir des conseils aux employés au sujet de ces questions.

Assignations

Un grand jury subpoena peut nécessiter la production de documents ou de la déposition du témoin, ou les deux. Citations de documents peuvent être très larges. Une citation de document va être maintenue tant qu'il vise les documents qui peuvent être utiles à l'enquête et la production n'entraîne pas un fardeau indu au bénéficiaire. Par conséquent, les motions visant à contester une assignation de grand jury rarement réussite. Toutefois, le procureur est souvent disposé à négocier les limites de la citation à comparaître ou n'acceptera un “ roulants ” production.

Lorsque votre client obtient une citation à comparaître, il est important d'identifier rapidement le client ’ statut de s dans le cadre de l'enquête. Est la personne physique ou morale, un témoin, l'objet ou la cible de l'enquête ? Si une personne a une exposition potentielle à des poursuites pénales, il ou elle peut refuser de témoigner sans l'octroi de l'immunité. La loi fédérale prévoit “ utiliser ” l'immunité. Si une personne se voit accorder “ utiliser ” l'immunité, le procureur ne peut pas utiliser le témoignage du témoin, ou de toute preuve dérivée du témoignage, dans une poursuite de cette personne. L'immunité peut être formel ou informel. Avec immunité formelle, le procureur demande une ordonnance de la Cour de district de contraindre une personne à témoigner. Pour les subventions informelles de l'immunité, le procureur accepte de ne pas utiliser des déclarations ou la déposition d'un témoin sous certaines conditions.

Avant d'accorder l'immunité, le procureur voudront savoir ce que le témoin a à dire. Ceci peut être accompli par un proffer ou ce qu'on appelle “ Reine d'un jour ” l'immunité. En vertu de cette procédure, le gouvernement réserve sa décision d'accorder une immunité totale, jusqu'à ce qu'il a eu l'occasion d'interroger le témoin, mais il est d'accord qu'il n'utilisera pas les déclarations faites au cours de cette séance de décrassage, si elle décide de ne pas accorder l'immunité.

Une société n'a aucun droit d'amendement 5e de refuser de témoigner contre elle-même. Par conséquent, une société doit généralement remettre les documents en réponse à une citation à comparaître. Cependant, une personne morale, peut faire valoir un privilège du client relative aux documents auxquels s'attache le privilège.

Agents habituellement tentera d'interroger des témoins quand ils servent le subpoena. Certains agents ont été connus pour dire le témoin qu'il ou elle remporte ’ t doivent assister à la session de grand jury s'ils acceptent d'être interrogé. Votre client doit être conscient qu'ils n'ont pas besoin de parler à l'agent, et si ils choisissent, ils devraient dire la vérité. Faire de fausses déclarations à des agents fédéraux, même si ce n'est sous serment, est une infraction criminelle.

Questions de représentation

Lors de l'enquête de cols blancs comporte une entité commerciale, une variété de questions de représentation se posent. Avocat séparé peut être nécessaire pour représenter les intérêts de l'entité et ses employés, agents et mandataires. L'employeur peut être tenu d'indemniser ses employés, les cadres et les agents pour les frais juridiques engagés au cours de l'enquête.

Lorsqu'un entreprise obtient vent que le gouvernement mène une enquête, elle va souvent réaliser sa propre enquête interne. Dans la mesure où l'enquête est effectuée sous les auspices de l'avocat, elle peut être protégée par le privilège du client. Avocat de la compagnie et celui pour les personnes impliquées dans les enquêtes peuvent conclure des accords de défense commune pour faciliter le partage d'informations sans avoir à les communiquer au gouvernement. Alors que les résultats d'une enquête interne peuvent être privilégiés, le gouvernement peut exiger de l'entreprise de renoncer au privilège et remettre son rapport d'enquête comme condition de tout règlement.

Difficiles choix tactiques

Parce que la plupart des enquêtes de cols blancs comportent maintenant des procédures parallèles, les clients sont souvent confrontés à un “ Hobson ’ s choix ” de décider comment procéder. Par exemple, si le client tente d'affirmer son privilège d'amendement 5e dans une affaire civile connexe, une conclusion défavorable peut être tirée. D'autre part, son témoignage dans l'instance civile peut renoncer au 5ème amendement de la protection et le témoignage sera recevable dans l'affaire pénale. Parfois ces dilemmes peuvent être minimisées par l'obtention d'un arrêt de la matière civile en attendant la résolution de l'enquête criminelle.

Une autre décision tactique difficile est de savoir si à divulguer volontairement des preuves de comportement criminel au gouvernement. Dans certains cas la divulgation est obligatoire. Le plus souvent, cependant, il n'y a aucune obligation légale de rapport, mais les avantages et les inconvénients de divulgation volontaire doivent être soigneusement pesés.

Que faut-il faire ?

Étant donné que les enjeux sont élevés, enquêtes gouvernementales doivent toujours être prises au sérieux. Avocats d'affaires doivent être attentifs aux premiers signes d'une enquête criminelle et être prêts à conseiller leurs clients, ou se référer à eux pour obtenir des conseils, sur les nombreux risques courus et les décisions difficiles qu'il faut faire.